永续治理
华泰一直以来所秉持的企业核心价值为「诚正信实、主动创新、异体同心、积极用心」，落实企业诚信及企业道德标准是企业永续治理的关键，透过有效的公司治理架构与董事会职能强化公司治理之作为以不断创造企业的价值；除外，公司设有薪酬委员会以保障员工福利并维系公司竞争力，营运过程以内控制度确保相关程序之正确性也是营运透明化很重要的基础。
风险管理
风险管理政策、程序与组织
为强化公司治理成效并完善公司风险管理制度，降低风险发生时对营运可能造成的影响与冲击以及提升企业本身面对风险的韧性，本公司订定「风险管理政策与程序」，并经董事会通过。并于公司治理暨永续经营委员会下设置「风险管理暨永续发展小组」，负责风险管理制度之推动与执行。
风险管理运作情形
本公司风险评估依据永续报告书之重大性原则进行分析，透过国内外相关法令规范、研究报告检视、内外部利害关系人沟通，据以评估具重大性之ESG 永续议题需进行风险管理之项目，经评估本公司风险管理的范畴包含：「策略风险」、「营运风险」、「财务风险」、「资安风险」、「法遵风险」、「诚信风险」及「气候变迁风险」。
管理流程由各风险管理单进行风险鉴别与评估，评估结果交由公司治理暨永续经营委员会之风险管理暨永续发展小组进行汇整，并针对可能造成营运冲击之项目拟定因应措施持续追踪管控，将风险控制在可接受的范围；公司治理暨永续经营委员会每年至少一次向董事会报告风险管理运作情形，最近一次报告日期为2024年4月24日。
智慧财产管理
在新兴科技与高科技产业快速发展的时代，健全的管理机制可强化公司及客户在知识产权上的保障。本公司除对自身智慧财产进行管理与保护，同时也防范侵害他人智财权，以期达成透明化、有效性之公司治理，降低遭受侵害或发生争议之可能。为合理管理智财风险，于现有的智慧财产管理基础上制定与营运目标连结之智慧财产管理计画。
智财管理执行情形
• 订定专利管理办法，并持续强化专利系统，管理专利案件及控管流程。
• 持续更新强化专利资料库系统，管理专利案件及控管流程。
• 加强门禁管理、权限管控，防止机密资料遭泄漏。
• 对全公司同仁进行营业秘密保护与资安宣导训练，加深同仁对营业秘密重要性认知。
• 举办专利基本知识与避免专利侵权教育训练，建立同仁智慧财产观念与保护意识。
董事会
- 更新日期：2024年06月07日
本公司之经营理念为诚、正、信、实，为落实该理念及确保股东权益，增加公司之透明度，并信守公司治理之相关法令及规定，忠实执行业务并尽善良管理人之责任。
本公司董事会每季至少召开一次，由公司经营阶层向董事会报告经营绩效，并由董事会决议未来的经营与重大政策。
董事会下设有两个功能性委员会，分别为「薪资报酬委员会」及「审计委员会」，两个功能性委员会将决议事项再提报至董事会讨论，透过功能性委员会的审查，以利董事会执行其职责，提升股东利益。
| 职称 | 姓名 | 主要学(经)历 |
|---|---|---|
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董事长 |
董悦明 |
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董事 |
颀邦科技(股)公司
代表人：高火文 |
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董事 |
罗世蔚
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董事 |
徐嘉华
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独立董事 |
魏幸雄 |
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独立董事 |
吴基逞 |
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独立董事 |
温芳郁 |
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独立董事 |
洪千惠 |
董事会相关资料
董事会绩效评估
本公司已于2020年3月27日通过「董事会绩效评估办法」，为落实公司治理并提升董事会与功能性委员会职能，每年均依所订「董事会绩效评估办法」评估绩效并将结果提报董事会。
评估方式及内容
1.整体董事会运作绩效自评含括下列五大面向：
(1)对公司营运之参与程度。
(2)提升董事会决策质量。
(3)董事会组成与结构。
(4)董事之选任及持续进修。
(5)内部控制。
2.董事成员运作绩效自评含括下列六大面向：
(1)公司目标与任务之掌握。
(2)董事职责认知。
(3)对公司营运之参与程度。
(4)内部关系经营与沟通。
(5)董事之专业及持续进修。
(6)内部控制。
3.功能性委员会运作绩效自评含括下列五大面向：
(1)对公司营运之参与程度。
(2)功能性委员会职责认知。
(3)提升功能性委员会决策质量。
(4)功能性委员会组成及成员选任。
(5)内部控制。
功能性委員會
简历请参阅 董事会成员
| 姓名 |
审计委员会 (第三届) |
薪酬委员会 (第六届) |
|---|---|---|
|
徐嘉华 (独立董事) |
V (召集人) |
V (召集人) |
|
魏幸雄 (独立董事) |
V |
V |
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吴基逞 (独立董事) |
V |
V |
|
温芳郁 (独立董事) |
V |
V |
|
洪千惠 (獨立董事) |
V |
V |
薪资报酬委员会
目的
为健全本公司董事、监察人及经理人薪资报酬制度，爰依「股票上市或于证券商营业处所买卖公司薪资报酬委员会设置及行使职权办法」之规定，本公司于2011年12月设置薪资报酬委员会。
成员
本公司第六届薪资报酬委员会成员，由5席独立董事组成，皆符合相关法令规定之专业性及独立性资格条件。
委员会之运作与职责：
依据本公司「薪资报酬委员会组织规程」规定，委员会应以善良管理人之注意，订定并定期检讨本公司董事及经理人年度及长期之绩效目标与薪资报酬之政策、制度、标准与结构。定期评估本公司董事及经理人之绩效目标达成情形，并订定其个别薪资报酬之内容及數额。
薪资报酬委员会相关资料
审计委员会
目的
本公司于2019年6月设置审计委员会。协助董事会执行监督职责，负责执行公司法、证券交易法、公司章程及相关法令规定监察人之职权。
成员
本公司第三届审计委员会成员，由5席独立董事组成，皆符合《公开发行公司独立董事设置及应遵循事项办法》规定之专业、工作经验、独立性及兼任独立董事家数等资格条件。
委员会之运作与职责：
本委员会之运作，以下列事项之监督为主要目的：
一、公司财务报表之允当表达。
二、签证会计师之选（解）任及独立性与绩效。
三、公司内部控制之有效实施。
四、公司遵循相关法令及规则。
五、公司存在或潜在风险之管控。
本委员会每季至少召开一次会议，并与公司内部稽核单位及签证会计师充分沟通。
审计委员会相关资料
内部稽核
内部稽核组织及运作：
华泰电子公司内部稽核为独立单位，直接隶属董事会。除在董事会例行会议报告外，并于每季与必要时向董事长及审计委员会报告。
内部稽核实施细则明订内部稽核协助董事会及经理人检查及复核内部控制制度之缺失及衡量营运之效果与效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施及作为检讨修正内部控制制度之依据。其范围涵盖公司所有单位及子公司各项营运活动及控制作业。
稽核工作主要依据风险评估结果拟订年度稽核计划，经董事会通过执行，另视需要执行项目稽核或复核。内部稽核依据公司既定各项政策、制度、规章办法等确实执行稽核计划之查核及改善建议，作成稽核报告及追踪报告，陈核董事长及送交独立董事查阅。
内部稽核复核公司各单位所执行之内部控制制度自行评估作业，并同稽核单位所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形，综合整体自行评估结果，报告审计委员会及董事会。
本公司内部稽核单位配置专任稽核人员，稽核主管及其所属稽核人员共三人。
内部稽核人员任免：
本公司内部稽核主管之任免，经审计委员会同意，并提董事会决议；本公司内部稽核人员之任免、考评、薪资报酬系依据华泰电子(股)「员工招募甄选任用作业程序」、「新人叙薪原则」、「晋升管理办法」、「员工停薪留职管理办法」、「员工离职管理办法」及「间接人员考核及评量操作说明」之规定办理，其考评每年执行二次，前述稽核人员之任免、考评及薪资报酬系由稽核主管向董事长报告并取得其同意。
独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形：
诚信经营
政策与规范
(1) 「诚正信实」为本公司最重要的核心价值，并秉持着道德标准从事所有业务活动。
(2) 本公司遵循「上市上柜公司治理实务守则」、台湾证券交易所公司治理中心「公司治理评鉴自评指标」，落实公司治理，并订定「诚信经营守则」、「诚信经营作业程序及行为指南」、「廉洁经营管理程序」及「从业道德守则」等重要内部规范，从董事会至管理阶层积极落实诚信经营政策之承诺，在内部管理及商业活动中确实执行诚信经营政策，并要求全体同仁都应充分参与和遵守。
(3) 为了落实执行道德行为准则及诚信经营，本公司订定「申诉及举报处理作业程序」，确保通报管道畅通并保护通报者的隐私安全。
(4) 本公司由法务室、人力资源处及会计处共同组成「诚信经营管理专责单位」，依据各单位工作职掌及范畴，负责推动本公司诚信经营、反贪腐、反贿赂及法令遵循等公司治理之道德相关事宜，并每年至少于董事会报告一次执行情形，最近一次向董事会报告日期为2024年10月29日。
防范措施
1.防范内线交易：
(1) 本公司订有「内部重大信息处理作业程序」及「内部重大信息处理暨防范内线交易管理作业」，禁止公司内部人利用市场上未公开信息买卖有价证券，并作为本公司重大信息处理及揭露机制之依据，亦对新任董事及经理人于就任前，进行防范内线交易管理之教育倡导，确保其能了解法令相关规定与要求。
(2) 本公司于2023年7月经董事会通过增订「公司治理实务守则」第十条：本公司内部人于获悉公司财务报告或相关业绩内容之日起之股票交易控管措施，包括(但不限于)董事不得于年度财务报告公告前三十日，和每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易其股票。因此，本公司于董事会召开当月初，通知内部人各季财务报告公告前禁止交易之封闭期间，并于通过财报之董事会前加强提醒，避免董事误触该规范。
(3) 本公司每年至少一次，向内部人及特定职务之主管及同仁进行有关「内部重大信息处理作业程序」、「内部重大信息处理暨防范内线交易管理作业」及相关法令之教育倡导，以具体落实防范内线交易。
2.防止利益冲突：
本公司于「诚信经营作业程序及行为指南」中规定：董事、经理人、出席或列席董事会之利害关系人对于董事会所列议案，与其自身或其代表之法人有利害关系者，应于当次董事会说明其利害关系之重要内容，如有害于公司利益之虞时，不得加入讨论及表决，且讨论及表决时应予回避，并不得代理其他董事行使其表决权。
3.签署诚信条款：
为使公司成员了解华泰对诚信经营和从业道德的重视，对内在「员工工作承诺书」中加入廉洁承诺条款，让同仁了解在诚信与从业道德议题应遵循的行为规范； 对外在公司网站中揭露诚信经营守则等相关文件，并要求供货商签署「供货商廉洁承诺书」。
4.定期教育训练：
本公司定期举办诚信经营教育训练，诚信经营倡导教材内容并以信件方式发送予公司同仁，及在公司内部公告栏中公示公司道德政策。
违反道德诚信举报机制
为确保诚信经营的落实，使员工、供货商与承揽商于工作上遭受不合理之待遇及情事时，其申诉、举报处理有所依据，华泰建立「申诉及举报处理作业程序」，设置内外部申诉专线与信箱，并已将举报制度及管道揭露于公司之网站上，以鼓励华泰内部员工与外部其他利害关系人检举不诚信与不当行为。
履行诚信经营执行情形：
(2) 2024 年本公司举办诚信经营、从业道德及防范内线交易等相关议题之内部教育训练参训人数为3.751人次，合计共3,751小时。
(3) 本公司分别于2024年1月2日、2024年4月1日、2024年7月1日及2024年10月1日以 E-mail 方式通知内部人各季财务报告公告前之封闭期间，避免内部人误触该规范。
